证券代码：002753        证券简称：永东股份           公告编号：2023-001

债券代码：128014        债券简称：永东转债

债券代码：127059        债券简称：永东转 2

(资料图)

              山西永东化工股份有限公司

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   特别提示：

   永东转债（债券代码：128014）转股期为 2017 年 10 月 23 日至 2023 年 4

月 16 日，转股价格为 9.28 元/股。

   永东转 2（债券代码：127059）转股期为 2022 年 10 月 14 日至 2028 年 4 月

   根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，山西永东化工股份有限公

司（以下简称“公司”）现将 2022 年第四季度可转换公司债券转股及公司股份

变动情况公告如下：

   一、可转债发行上市基本情况

   （1）“永东转债”发行上市情况

   经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]393 号”文核准，公司于

总额 34,000 万元。

  经深圳证券交易所“深证上[2017]292 号”文同意，公司 34,000 万元可转

换公司债券于 2017 年 5 月 12 日起在深交所挂牌交易，债券简称“永东转债”，

债券代码“128014”。

  根据相关规定和公司于 2017 年 4 月 13 日披露的《公开发行可转换公司债券

募集说明书》约定，永东转债的转股期限为自发行结束之日起满六个月后的第

一个交易日起至可转债到期日止（即 2017 年 10 月 23 日至 2023 年 4 月 16 日

止）。初始转股价格为 30.77 元/股。

  公司于 2017 年 6 月 12 日（股权登记日）实施 2016 年度权益分派方案，根

据规定，永东转债的初始转股价格于 2017 年 6 月 13 日起由原来的 30.77 元/股

调整为 20.46 元/股。详见公司于 2017 年 6 月 7 日刊登在《证券时报》、《上

海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于可转债转股价格调整

的公告》（公告编号：2017-058）。

  公司于 2018 年 6 月 4 日（股权登记日）实施 2017 年度权益分派方案，根据

规定，永东转债的转股价格于 2018 年 6 月 5 日起由原来的 20.46 元/股调整为

报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于可转债转股价格调整的公告》

（公告编号：2018-034）。

  公司于 2019 年 6 月 13 日（股权登记日）实施 2018 年度权益分派方案，根

据规定，永东转债的转股价格于 2019 年 6 月 14 日起由原来的 13.53 元/股调整

为 13.28 元/股。详见公司于 2019 年 6 月 10 日刊登在《证券时报》、《上海证

券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券转股价格

调整的公告》（公告编号：2019-034）。

  公司非公开发行新增股份于 2019 年 11 月 4 日在深圳证券交易所上市。根据

规定，永东转债的转股价格于 2019 年 11 月 4 日起由原来的 13.28 元/股调整为

报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券转股价格调

整的公告》（公告编号：2019-067）。

  公司于 2020 年 6 月 22 日（股权登记日）实施 2019 年度权益分派方案，根

据规定，永东转债的转股价格于 2020 年 6 月 23 日起由原来的 12.64 元/股调整

为 12.60 元/股。详见公司于 2020 年 6 月 16 日刊登在《证券时报》、《上海证

券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券转股价格

调整的公告》（公告编号：2020-044）。

  公司于 2021 年 6 月 1 日（股权登记日）实施 2020 年度权益分派方案，根据

规定，永东转债的转股价格于 2021 年 6 月 2 日起由原来的 12.60 元/股调整为

报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券转股价格调

整的公告》（公告编号：2021-052）。

  公司于 2022 年 6 月 2 日（股权登记日）实施 2021 年度权益分派方案，根据

规定，永东转债的转股价格于 2022 年 6 月 6 日起由原来的 12.52 元/股调整为

报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券转股价格调

整的公告》（公告编号：2022-049）。

  公司于 2022 年 7 月 18 日召开第五届董事会第二次临时会议，审议通过了

《关于董事会提议向下修正“永东转债”转股价格的议案》、《关于提请股东

大会授权董事会办理本次向下修正“永东转债”转股价格相关事宜的议案》，

并提交股东大会审议。在 2022 年 8 月 4 日公司召开 2022 年第一次临时股东大

会，以特别决议审议通过了《关于董事会提议向下修正“永东转债”转股价格

的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次向下修正“永东转债”转

股价格相关事宜的议案》。于同日召开第五届董事会第三次临时会议，审议通

过了《关于向下修正“永东转债”转股价格的议案》，根据《募集说明书》中

相关规定以及公司 2022 年第一次临时股东大会授权，公司董事会决定将“永东

转债”的转股价格由原来的 12.31 元/股向下修正为 11.49 元/股，修正后的转

股价格自 2022 年 8 月 5 日起生效。

  公司于 2022 年 11 月 29 日召开第五届董事会第五次临时会议，审议通过了

《关于董事会提议向下修正“永东转债”转股价格的议案》、《关于提请股东

大会授权董事会办理本次向下修正“永东转债”转股价格相关事宜的议案》，

并提交股东大会审议。在 2022 年 12 月 16 日公司召开 2022 年第二次临时股东

大会，以特别决议审议通过了《关于董事会提议向下修正“永东转债”转股价

格的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次向下修正“永东转债”

转股价格相关事宜的议案》。于同日召开第五届董事会第六次临时会议，审议

通过了《关于向下修正“永东转债”转股价格的议案》，根据《募集说明书》

中相关规定以及公司 2022 年第二次临时股东大会授权，公司董事会决定将“永

东转债”的转股价格由原来的 11.49 元/股向下修正为 9.28 元/股，修正后的转

股价格自 2022 年 12 月 19 日起生效。

   （2）“永东转 2”发行上市情况

   经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]4027 号”文核准，公司于

总额 38,000 万元。

   经深圳证券交易所“深证上[2022]462 号”文同意，公司 38,000.00 万元可

转换公司债券自 2022 年 5 月 16 日起在深交所上市交易，证券简称“永东转 2”，

债券代码为“127059”，上市数量 380 万张

  根据相关规定和公司于 2022 年 4 月 6 日披露的《公开发行可转换公司债券

募集说明书》约定，永东转 2 的转股期限为自发行结束之日起满六个月后的第

一个交易日起至可转债到期日止（即 2022 年 10 月 14 日至 2028 年 4 月 7 日

止）。初始转股价格为 8.65 元/股。

   二、可转债转股及股份变动情况

            截至 2022 年 12 月 30 日，永东转债尚有 336,907,800 元挂牌交易。2022 年

         第四季度，永东转债因转股减少 41,000 元，转股数量为 3,671 股，剩余可转债

         余额为 336,907,800 元。

            截至 2022 年 12 月 30 日，永东转 2 尚有 379,840,600 元挂牌交易。2022 年

         第四季度，永东转 2 因转股减少 159,400 元，转股数量为 18,419 股，剩余可转

         债余额为 379,840,600 元。

                                   公司 2022 年第四季度股份变动情况

                本次变动前                         本次变动增减（+，-）                    本次变动后

 股份性质

                           比例       发行         公积金                                      比例

               数量                        送股           其他        小计          数量

                          （%）       股份          转股                                     （%）

一、限售条件流

通股/非流通股

 高管锁定股      132,890,624   35.40                                          132,890,624   35.39

二、无限售条件

流通股

三、总股本       375,443,612   100.00                     +22,090   +22,090   375,465,702   100.00

            三、其他

            投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话 0359-5662069 进

         行咨询。

            四、备查文件

         具的“永东股份”股本结构表。

         具的“永东转债”股本结构表。

         具的“永东转 2”股本结构表。

特此公告。

        山西永东化工股份有限公司董事会

          二〇二三年一月三日

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