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为规范证券公司内部审计工作,提高内部审计质量,提升证券公司经营管理水平和风险防范能力,促进证券行业高质量可持续发展,8月8日,中国证券业协会(以下简称“协会”)制定发布《证券公司内部审计指引》(以下简称《内审指引》)。《内审指引》广泛征求了行业机构和监管部门意见,并进行修改完善。
《内审指引》强化了党对证券公司内部审计工作的领导,在证券公司内部审计工作实践的基础上,明确证券公司内部审计范围,规定内部审计组织架构,规范内部审计工作流程,加强内部审计结果运用,进一步推动证券公司建立健全内部审计制度,完善内部审计监督体系,加强内部审计人员队伍建设,提高内部审计工作效能。考虑到证券公司按照《内审指引》健全组织架构、完善制度机制需要一定时间,《内审指引》设置了过渡期,自2024年1月1日起正式实施。
下一步,协会将在中国证监会的指导下,持续引导证券公司加强内部审计工作,充分发挥内部审计监督职能,提升证券行业公司治理能力,推动行业高质量发展,进一步提升服务实体经济质效。
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